فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود
آخر تحديث 14:35:32 بتوقيت أبوظبي
 صوت الإمارات -

بسبب خرق ضوابط مكافحة غسل الأموال

فرض غرامة مالية على بنك " الاستثمار المتحد المحدود"

 صوت الإمارات -

 صوت الإمارات - فرض غرامة مالية على بنك " الاستثمار المتحد المحدود"

سلطة دبي للخدمات المالية
دبي -جمال أبو سمرا

فرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة مالية بقيمة 205,8 ألف درهم على بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد، وذلك لخرقه عددا من قواعد السلطة الخاصة بالأنظمة والضوابط لمكافحة غسل الأموال.

وعلى وجه الخصوص فإن بنك الاستثمار المتحد المحدود - يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد لم يتخذ الخطوات الكافية لتحديد وتقييم المخاطر المتعلقة بغسل الأموال التي قد يتعرض لها، وأقام علاقة عمل مع عملاء كانت ترتيبات الملكية أو السيطرة الخاصة لديهم موضوعة بشكل منع يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد من تحديد واحد أو أكثر من المالكين المنتفعين، وفشل في الحصول على وثائق معتمدة بشكل صحيح للتحقق من هوية العملاء، وفشل في توثيق معلومات كافية بشكل صحيح حول الغرض وطبيعة علاقة العمل مع العملاء، وفشل في توثيق فهمه لمصادر أموال وثروات عملائه بشكل صحيح؛ كما لم يقم بإجراءات التحري المسبق للعملاء الذين كان قد حددهم على أنهم ذوي مخاطر عالية.

بالإضافة إلى فرض الغرامة المالية، فقد وجهت سلطة دبي للخدمات المالية البنك نحو تنفيذ خطة لمعالجة المشاكل المتعلقة بأنظمة وضوابط مكافحة غسل الأموال، وإشراك طرف ثالث مستقل مناسب من ذوي الخبرة للإشراف على عملية قبول العملاء في بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد.
وقد قبل البنك وإدارته العليا، بما في ذلك كبار التنفيذيين فيه بتحمل مسؤولية الخروقات، وتعاونا كاملا مع سلطة دبي للخدمات المالية لحل أوجه القصور في نظم وضوابط المصرف لمكافحة غسل الأموال.

ووافق بنك الاستثمار المتحد المحدود- يونايتد إنفستمنت بنك ليمتد على تسوية هذه القضية عقب اختتام التحقيق، وقد فرضت السلطة الغرامة المالية بموجب إشعار قرار متفق عليه مع البنك. وعليه، فقد خفضت سلطة دبي للخدمات المالية الغرامة بمقدار 20% من الغرامة المقررة عملا بسياسة السلطة المتعلقة بالتسوية المبكرة، لولا هذا التخفيض لكانت الغرامة المفروضة 257,2 ألف درهم.

وأضاف الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية إيان جونستون، " يجب على الشركات في مركز دبي المالي العالمي أن تقوم بعملية التحقق المسبق عن العملاء بالطريقة الصحيحة، فضلا عن أن يكون لديها نظم وضوابط فعالة لمكافحة غسل الأموال. وستتخذ السلطة الإجراءات المناسبة ضد أي فرد لا يمتثل لقواعد سلطة دبي للخدمات المالية لمكافحة غسل الأموال" .

emiratesvoice
emiratesvoice

الإسم *

البريد الألكتروني *

عنوان التعليق *

تعليق *

: Characters Left

إلزامي *

شروط الاستخدام

شروط النشر: عدم الإساءة للكاتب أو للأشخاص أو للمقدسات أو مهاجمة الأديان أو الذات الالهية. والابتعاد عن التحريض الطائفي والعنصري والشتائم.

اُوافق على شروط الأستخدام

Security Code*

 

فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود فرض غرامة مالية على بنك  الاستثمار المتحد المحدود



GMT 03:54 2022 الأحد ,18 كانون الأول / ديسمبر

ارتفاع تمويلات صندوق أبوظبي للتنمية إلى 180 مليار درهم

GMT 20:34 2022 الخميس ,15 كانون الأول / ديسمبر

دبي تطلق أول محكمة عالمية لشركات ومؤسسات الاقتصاد الرقمي

GMT 00:34 2022 الإثنين ,05 كانون الأول / ديسمبر

الإمارات ترسخ ريادتها في التنافسية العالمية

GMT 23:30 2022 الأربعاء ,14 كانون الأول / ديسمبر

الثور والأسد والميزان الأبراج الأكثر حمايةً لأحبائها
 صوت الإمارات - الثور والأسد والميزان الأبراج الأكثر حمايةً لأحبائها

GMT 22:59 2022 الإثنين ,12 كانون الأول / ديسمبر

كيت ميدلتون تروّج لحفل الكريسماس الملكي
 صوت الإمارات - كيت ميدلتون تروّج لحفل الكريسماس الملكي

GMT 23:20 2022 الأحد ,18 كانون الأول / ديسمبر

شركة فلاي دبي تطلق رحلات إلى 7 محطات جديدة العام المقبل
 صوت الإمارات - شركة فلاي دبي تطلق رحلات إلى 7 محطات جديدة العام المقبل

GMT 23:27 2022 الأربعاء ,14 كانون الأول / ديسمبر

أفكار لتنسق الأزهار في مدخل المنزل
 صوت الإمارات - أفكار لتنسق الأزهار في مدخل المنزل

GMT 06:20 2013 السبت ,12 تشرين الأول / أكتوبر

الأسطح ثلاثية الأبعاد ابتكار ذكي للجدران العصرية

GMT 21:06 2013 الأربعاء ,24 إبريل / نيسان

هاتف جديد غامض من شركة "FUJISTU"

GMT 19:16 2017 السبت ,25 شباط / فبراير

إيلي صعب يكشف عن طقوسه في تصميم الفساتين

GMT 21:29 2021 السبت ,24 إبريل / نيسان

ما أجهلكـ

GMT 16:44 2020 الجمعة ,29 أيار / مايو

أجمل أساور ذهب عريضة من مجموعات مجوهرات 2020

GMT 13:27 2020 الثلاثاء ,14 كانون الثاني / يناير

غادة عادل توضح سبب اعتذارها عن مسلسل محمد رمضان الجديد في 2020

GMT 14:35 2018 الثلاثاء ,23 تشرين الأول / أكتوبر

أليكسا تحصل على دعم وضع الهمس لتلقي الأوامر والإجابة
 
syria-24

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2021 ©

Maintained and developed by Arabs Today Group SAL
جميع الحقوق محفوظة لمجموعة العرب اليوم الاعلامية 2021 ©

emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice emiratesvoice emiratesvoice
emiratesvoice
بناية النخيل - رأس النبع _ خلف السفارة الفرنسية _بيروت - لبنان
emirates , emirates , Emirates